商業(yè)秘密財產(chǎn)權質(zhì)押的探討
發(fā)布日期:2006-12-10 來源 : 作者 唐銀益
質(zhì)押,是指為了擔保債權的履行,債務人或第三人將其動產(chǎn)或權利移交債權人占有,當債務人不履行債務時,債權人有權就其占有的財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋嗬?。出質(zhì)人是指將出質(zhì)物品交給債權人,供作該債權擔保的人;質(zhì)權人是指占有質(zhì)物的債權人。我國現(xiàn)行擔保法采用了不完全的列舉方式,對質(zhì)物作了限定,質(zhì)物可以是由出質(zhì)人移交給債權人占有的動產(chǎn),也可以是依法可以轉讓的權益,其中對傳統(tǒng)的可以轉讓的知識產(chǎn)權——商標專用權、專利權、著作權中的財產(chǎn)權,可以依法設立權利質(zhì)權,顯然,商業(yè)秘密財產(chǎn)權被排除在質(zhì)物之外。由于商業(yè)秘密作為知識產(chǎn)權的重要組成部分越來越顯得重要,其中的價值并不亞于傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權。筆者認為,將商業(yè)秘密財產(chǎn)權作為質(zhì)物,不但在理論上是可行的,在實踐中也是非常有必要的。
一、權利質(zhì)權標的條件
權利質(zhì)權是為了擔保債權清償,就債務人或第三人所享有的權利設定的質(zhì)權。權利質(zhì)權除了一些特殊問題外,準用動產(chǎn)質(zhì)權的規(guī)定。因此,權利質(zhì)權是一種準質(zhì)權。
權利質(zhì)權的標的是權利,但不是說任何權利都可以作為權利質(zhì)權的標的。能夠作為權利質(zhì)權的權利,在性質(zhì)上必須具有下列特點:(1)必須是財產(chǎn)權。財產(chǎn)權包括物權、債權及無形財產(chǎn)權等可以用金錢價格評估的權利。自然人、法人的人格權、身份權等人身權,不能轉讓,也就不能作為權利質(zhì)權的標的。(2)必須是可以讓與的財產(chǎn)權。財產(chǎn)權有可讓與的,有不可讓與的,只有可讓與的財產(chǎn)權才可以作為權利質(zhì)權的標的。設定權利質(zhì)權的目的就是該權利受償,如果該權利不能讓與,不僅不能就該權利的變賣價金受償,也不能由質(zhì)權人取得權利,這樣的權利質(zhì)權就毫無意義。(3)必須是不違背質(zhì)權性質(zhì)的財產(chǎn)權。質(zhì)權是動產(chǎn)質(zhì)權,不動產(chǎn)原則上不能設定質(zhì)權,因此不動產(chǎn)物權,如典權、地上權,不能設定權利質(zhì)權。
二、商業(yè)秘密財產(chǎn)權具有權利質(zhì)權標的條件
商業(yè)秘密具有可讓與財產(chǎn)權的理論基礎。商業(yè)秘密是人類智力活動成果,構成人類知識財產(chǎn)的一部分,因而是一種重要的信息資源。我國反不正當競爭法對商業(yè)秘密的定義,是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。商業(yè)秘密作為智力成果本質(zhì)上是一種信息,商業(yè)秘密的價值即在于能為其持有人在市場競爭中帶來特定的財產(chǎn)利益。商業(yè)秘密作為一種知識產(chǎn)權,產(chǎn)權的核心是專有性(排他性、獨占性),就有排除他人使用該資源和自己使用該資源的絕對性,并且這種產(chǎn)權是可以讓渡的即可轉讓性。商業(yè)秘密是處于秘密狀態(tài)的智力成果,惟其處于秘密狀態(tài)才能保持其特定的經(jīng)濟價值。析言之,除了商業(yè)秘密持有人及其授權或法律允許的人除外,無他人知悉并利用該商業(yè)秘密,可見這種秘密狀態(tài)實質(zhì)上確系一種“專有”或“獨占”。商業(yè)秘密的秘密狀態(tài)所構成的“獨占”有三道“屏障”保護:1.商業(yè)秘密自身的難知性;2.商業(yè)秘密持有人的保密措施;法律對不正當披露、獲取、利用及惡意轉得者的行為的禁止。可以看出,這種“獨占”對法律保障依賴較小,對商業(yè)秘密自身及其持有人依賴較大,由此確實可以認為商業(yè)秘密的法律保護方式與其他產(chǎn)權客體的法律保護方式有所不同。但絕不能得出其沒有專有性的結論。更依賴于自力的商業(yè)秘密完全有可能保持相當高的專有程度,超過完全依賴公力保護的其他知識產(chǎn)權客體(如專利)專有程度者也不鮮見,美國的可口可樂的配方和中國的云南白藥處方即為最好的明證。
另外,財產(chǎn)權作為一種權利,是法律賦予當事人為實現(xiàn)自身財產(chǎn)利益所可實施行為的范圍。這些為實現(xiàn)自身而受法律保障的行為本身成為權能,概括起來為“行”與“禁”兩個方面;行,指對資源可為占有、使用、收益、處分之主動行為,是為積極權能;禁,指能夠排除他人對自己主動行為的干涉和妨礙,是為消極權能。專有性的有無主要應從“禁”的方面考察,即可排除他人妨礙者為具備專有性。商業(yè)秘密持有人知悉(類似于有形財產(chǎn)的占有)、使用、處分商業(yè)秘密并可為收益在法律上當無疑議,同時,任何人無法律規(guī)定或某商業(yè)秘密持有人的允許,不得對此商業(yè)秘密為不當行為。這與法律禁止保管人對被保管人的他人之物為使用、收益、處分和禁止知悉一項專利內(nèi)容的人擅自制造專利產(chǎn)品或使用專利方法等等并無二致,只是針對不同權利的“不當行為”之內(nèi)容和范圍有所差異。可見,從權利的絕對性角度分析,商業(yè)秘密財產(chǎn)權完全成立,即商業(yè)秘密的專有性(獨占性、排他性)的確存在,并且這種財產(chǎn)權具備可讓與性。
三、商業(yè)秘密財產(chǎn)權質(zhì)押的設立
作為商業(yè)秘密的技術信息和經(jīng)營信息,包括設計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標中的標底及標書內(nèi)容等信息。商業(yè)秘密涉及面廣,且以這些技術信息和經(jīng)營信息具有秘密性為前提,這就使設立商業(yè)秘密財產(chǎn)權質(zhì)押比一般的質(zhì)押復雜,建立一套完善的設立登記程序就顯得尤為重要:
1、設立商業(yè)秘密財產(chǎn)權質(zhì)押應當以書面形式訂立質(zhì)押合同。
質(zhì)押合同應當包括以下內(nèi)容:
(1)被擔保的主債權種類、數(shù)額;
?。?)債務人履行債務的期限;
?。?)質(zhì)物的具體指向;
?。?)質(zhì)押擔保的范圍;
2、質(zhì)押合同所涉的商業(yè)秘密應具體明確,并作為合同的附件;
3、質(zhì)押合同中應明確合同各方對商業(yè)秘密具有保密義務;
4、質(zhì)權自有關管理部門辦理出質(zhì)登記之時起設立。辦理出質(zhì)登記管理部門可設在地市級工商行政管理局;
5、質(zhì)權設立后,出質(zhì)人不得轉讓或者許可他人使用,但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權人協(xié)商同意的可以轉讓或者許可他人使用。出質(zhì)人所得的轉讓費、許可費應向質(zhì)權人提前清償所擔保的債權或者向與質(zhì)權人約定的第三人提存。
6、因出質(zhì)人的過錯致使質(zhì)押合同所涉的商業(yè)秘密不存在的,出質(zhì)人應向質(zhì)權人提前清償所擔保的債權或者提供質(zhì)權人同意的其他等值擔保。
7、為債務人質(zhì)押擔保的第三人,在質(zhì)權人實現(xiàn)質(zhì)權后,有權向債務人追償。
8、質(zhì)權與其擔保的債權同時存在,債權消滅的,質(zhì)權也消滅;當質(zhì)物已不具有商業(yè)秘密屬性時,質(zhì)權同時消滅。
實務中,諸如客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標中的標底及標書內(nèi)容等信息的時效短,其價值的時間性強,所以一般不宜作為質(zhì)權標的;相反,設計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法等技術信息(技術秘密)只要采取有效的保密措施,就可以在很長時間內(nèi)為權利人所獨占享受,其市場競爭優(yōu)勢可以遠遠超過諸如專利權的傳統(tǒng)知識產(chǎn)權,這些商業(yè)秘密的財產(chǎn)權作為質(zhì)權標的,也往往為質(zhì)權人所樂于接受的。